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[供应链金融] 供应链委托代理问题产生的原因

发表于 2015-2-23 16:33:00 查看:2128 回复:0
  关于委托代理问题的研究始于经济学文献[y27],是经济学中比较前沿的课题。近年来,关于委托代理问题的研究和应用越来越广泛,应用的领域已经包括会计、产业组织、金融学、市场学等等。本节我们分析了在供应链中委托代理问题产生的成因。委托代理问题的出现是因为委托人(Principal)和代理人(Agency)之间存在信息不对称现象,即一方处于信息优势而另外一方处于信息劣势,供应链以下的发展趋势加剧了这种信息不对称现象的产生,为了协调供应链网络,提高供应链的绩效,进行委托代理问题的研究很有必要。
  1.全球供应链的发展
  进入20世纪90年代以来,消费者的需求特征发生了前所未有的变化,整个世界的经济活动也出现了以前未曾有过的经济一体化的特征,这些变化对企业参与竞争的能力提出了更高的要求,原有的管理思想已不能满足新的竞争形势。以MRPII和JIT为例,这两种生产方式都是只考虑企业内部资源的利用问题,一切优化工作均着眼于本企业的资源的最优应用。这种指导思想在21世纪的市场环境中显得有些不适应,因为在当前的市场环境中,一切都要求能快速响应客户需求,而要达到这个目的,仅靠一个企业所拥有的资源是不够的。任何一个企业都不能在所有业务上称为最杰出的企业,只有优势互补,才能共同增加竞争力。因此,国际上一些先进的企业摒弃了过去那种从设计、制造直到销售都自己负责的经营模式,转而在世界范围内与供应商和销售商建立合作伙伴关系,与他们形成一种长期的战略联盟,结成利益共同体,这样就形成了全球范围内的供应链。然而全球化也造成了产品线时间的延迟和空间上的扩大,使得信息的交流和传递变得更加复杂,企业间利益的摩擦也随着增大,激励上的冲突也更容易产生。
  2.纵向一体化转向横向一体化
  多少年来,企业出于管理和控制上的目的,对于原材料、半成品和零部件的生产一直采取投资自建,投资控股或兼并的“纵向一体化”( Vertical Integration)管理模式,即某核心企业与其供销等关联企业是一种所有权的关系。推行“纵向一体化”的目的,是为加强核心企业对原材料的供应、产品制造、分销和销售全过程的控制,使企业能在市场竞争中掌握主动,从而达到增加各个业务活动阶段的利润。在市场相对稳定的情况下,采用“纵向一体化”的战略是有效的,但是,在高科技迅速发展、市场竞争日益激烈、顾客需求不断变化的今天,“纵向一体化”战略已经显示出其无法快速敏捷地响应市场机会的薄弱之处。在这种情况下,人们自然要将资源延伸到企业以外的其他地方,借助其他企业的资源达到快速的响应市场需求成为目前的热点,于是出现了“横向一体化”(Horizontal Integration)的思维方式。
    所谓横向一体化,就是产品的生产过程,从设计、制造直到销售,都是选择全球范围内最优秀的企业,形成了一个群体。在体制上,这个群体组成了一个主体企业的利益共同体;在运行形势上,构成了一条从供应商、制造商、分销商到最终用户的物流、信息流和资金流的网络。由于这一庞大的网络上的相邻节点都是一种供应与需求的关系,因此称为供应链。为了使加盟供应链的企业受益,并且要使每个企业都有比竞争对手更强的竞争实力,就必须加强供应链的构成和运作研究,由此形成了供应链管理(Supply Chain Management SCM)这一新的经营和运作模式。供应链模式提高了企业的应变能力,但是由于企业都是独立的法人实体,因此供应链利润的分配成为突出的矛盾,有些企业为了寻求自身利润的最大化,往往会隐藏对自己有利的信息,这样就加剧了企业间信息的不对称。
    3.外包(outsourcing)业务的扩展供应链管理强调的是把主要精力放在核心业务(企业核心竞争力)上充分发挥其优势,同时与全球范围内的合适企业建立战略合作关系,企业中的非核心业务由合作企业完成,这就是所谓的“业务外包”C Outsourcing ),获得比单纯利用内部资源(Insourcing)更多的竞争优势。据美国《财富》杂志报道,目前全世界年收入在5000万美元以上的公司,都普遍开展了业务外包,邓百氏公司《1998年全球业务外包研究报告》表明,全球年营业额在5000万美元以上的公司在1998年业务外包上的开支上升27,比1997年业务外包上的开支增加近2350亿美元。成功的业务外包可以降低成本、提高业务能力、改善质量、提高利润率和生产力,但是,业务外包一般可以减少企业对于业务的监控,这样就会使得代理成本增加,如何设计激励相容契约,控制代理人的机会主义行为,是厂商业务外包时面临的突出问题。不成功的业务外包大多是因为不成功的业务外包关系,这就需要利用代理理论设计合适的契约以建立双方的合作信任关系。
  4.激励协调的复杂性
  由于供应链企业之间存在着严重的信息不对称现象,因此就会存在委托代理问题,在经济学文献中,有一门专门研究委托代理的学科—信息经济学。随着供应链在空间和时间上的复杂性,越来越多的外包失败和合作上的冲突都是因为激励协调的失败。可喜的是,近年来国外已经有越来越多的文献研究供应链中的委托代理问题,为了缩小与国外的差距,对国内的物流企业提供理论上的指导,复旦大学物流研究中心开始了对供应链协调理论的研究,管理科学部提供2004年拟资助9个重点项目,就包括对供应链关系的协调管理研究。
  转自李善良:《供应链委托代理问题分析(博士论文)》
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