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解决冲突应该遵循的原则

发表于 2015-3-25 11:41:49 查看:1351 回复:0
解决冲突应该遵循的原则
  1.物权优先于债权的原则。物权与债权,作为对财产权的基本区分,其性质也是不同的。具体而言,物权为支配权,债权为请求权;物权为绝对权、对世权,债权为相对权,仅具可对抗特定人的权利;物权具有排他效力、优先效力、追及效力,债权则无这些效力。物权的优先效力主要表现在:(1)同一标的物,有两个以上不同内容或性质之物权存在时,成立在先之物权优先于成立在后之物权。(2)物权优先于债权。这主要是指“债论国际保理商与供应商前手卖方间的权利冲突权以某特定物为给付之标的物,而该物上又有物权存在时,无论物权成立之先后,均具有优先于该债权而实现的效力。”物权优先于债权,说明在法律保护上物权具有优先于债权的地位。物权法上的物包括不动产、动产及货币等。但是,现实中存在的物权与债权与以上规定有差距,例如在采取登记对抗主义的法制之下,不具备对抗要件的物权,如未办理所有权登记的所有权,没有排他性,与债权几乎没有实质的差异。
  国际保理业务所有权保留中的物权关系,主要表现在供应商的前手卖方享有的权利上,在供应商支付约定价金之前,前手卖方是买卖合同标的物及其收益(应收账款)的所有权人和间接占有人。其所有权主要是用于发挥担保作用,而非发挥用益作用。
  在国内法上应该秉承物权优于债权,与国际保理相关的国际法制也应该遵循这一原则。《国际保理公约》第七条规定:“无论有无新的转让行为,保理合同在其当事人之间可以对供应商根据货物销售合同取得的全部或部分权利的转让有效地作出规定,包括根据货物销售合同的任何条款所保留的货物所有权或产生的任何担保权益。”这条规定意味着,供应商和保理商的保理合同约定可以不顾及前手卖方的所有权保留条款。那么,在保理商与前手卖方之间发生冲突时,保理商是否总是优先呢?笔者认为,所有权保留是一种物权,而保理商与供应商之间关于标的物及收益的的约定是什么性质呢?肯定不具有物权性,因为此二者对于标的物都没有所有权,通说认为供应商对保留所有权的货物拥有期待权,所谓所有权保留中的期待权是指在所有权保留关系中,买受人得期待付清全部价金后获得标的物所有权的权利。而期待权的性质是什么?是物权还是债权?根据物权法定原则,现在还不能说是物权,司法判例也未明确其性质,未见承认其物权性。有学者认为其为所有权的前阶段,与真正的物权已经十分接近。到底是什么性质?尚无定论。但是无论如何,在当前其效力弱于前手卖方的物权,应该是没有争议的。保理商在保理交易中,对应收账款享有请求权,是债权。债权的效力弱于物权。即使保理商让供应商承诺,货物上无所有权保留,这种约定也无法破除所有权保留这种物权。一般情况下,保理商对货物没有直接权利。而《眹合国国际贸易中应收账款转让公约》第14.1.(c)条规定:“除非另行议定,在转让人与受让人之间,不论转让通知是否已发出,对所转让应收款的付款,支付给另一人而受让人对该人拥有优先权的,受让人有权获得属于收益的付款,并有权获得就所转让应收款退还该人的货物。”从这条规定可以看出,保理商(应收账款受让人)获得货物的前提是其对于第三人拥有优先权。还是要先解决优先权问题,也就是说,在保理商和前手卖方之间,只有在保理商享有优先权时,才可能对货物直接拥有权利。
  2.所有权保留公示原则。由于物权具有排他性、优先性、追及性,对第三者影响甚大。因此物权的存在、变动要求公示,只有经过公示,才能成立,或者才能对抗善意第三人。所有权保留也不例外。所有权保留的公示手段有意思主义、书面主义和登记主义。少数国家采取意思主义和书面主义,如《俄罗斯联邦民法典》第491条规定,仅凭当事人的合意即生保留所有权的效力,至于采取何种形式,在所不问。德国《分期付款买卖法》第1条规定,当事人为保留所有权之约定,除当事人须达成合意外,还需采用书面形式。大多数国家和地区在所有权保留制度上的公示手段是依法登记,其中多数采取登记对抗主义,而法国采取登记成立主义,即登记是担保权有效成立的条件,而不仅仅是对抗第三人的条件。在所有权保留买卖未登记时,无论是大陆法国家,还是英美法国家,一般均主张当事人之间关于所有权保留的约定,没有对抗善意第三人的效力。这一点是共同的,但在具体处理这一问题时则存在差异。
  3.善意、诚信原则。无论在何种法律关系中,当事人秉承善意、诚信是交易的基本要求。与国际保理相关的所有权保留中的善意、诚信对相关权利关系人的权利义务产生了很大的影响。如尽管前手卖方对货物保留了所有权,而物权具有排他效力、追及效力,在一定的情况下,根据动产的善意取得制度,进口商可以获得该货物的所有权。虽然前手卖方的所有权保留延及货物的价金(应收账款),但是前手卖方并非总是优先于保理商获得价金,在符合诚信原则的情况下,保理商也能获得价金的所有权。这在不进行所有权保留登记的国家尤为突出。
转自徐学银:《论国际保理商与供应商 前手卖方间的权利冲突》
作者简介徐学银,江苏师范大学法政学院副教授、美国华盛顿大学(Seattle)访问学者、博士江苏徐州
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